【加拿大投资行业监管组织】（IIROC）监管查询 网站(图文)
外汇机构监管机构 2019-08-21 16:05:15 交流微信号：FX263cn 加拿大投资行业监管组织 IIROC监管 北美洲地区监管
加拿大投资行业监管组织（IIROC）
The Investment Industry Regulatory Organization of Canada
http://www.iiroc.ca
简介
关于IIROC
加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效以及竞争力的资本市场。
我们的价值观
诚实：坚持公平和专业精神，遵守道德
负责：及时，高效处理事务
积极：接纳创新，用于迎接挑战。寻求多方合作
监管与投诉
一、受监管机构查询链接：http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx
二、如何投诉：
1.所有受IIROC监管的机构/个人都必须遵守IIROC对于处理投诉的规定：
关于服务类的投诉，IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。
关于账户违规类的投诉，受监管机构必须：在五个工作日内受理投诉；在90内给到最终处理结果，其中须包含：投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由，如果对结果不满意，该向哪些机构申请索赔等信息。
如果在90天内没有收到答复，监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。
2.IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉
向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行，向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例，我们的行为范围为：警告，调查，提出正式程序和听证。
投诉方式：
电话：1-877-442-4322.
邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca（请附上个人联系电话）
在线投诉：https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp
投诉表格PDF：http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf
注：IIROC不是争端解决机构，不处理索赔申诉，但是无论是否受IIROC监管的公司，被投诉后，IIROC都会受理。
3.寻求索赔建议：
1.魁北克居民可以向Autorité des marchés financiers (AMF)申诉，提供免费调解服务
2.提请仲裁：加拿大替代争议解决仲裁委员会ADR Chambers / 加拿大商事仲裁中心Canadian Commercial Arbitration Centre (CCAC).（仲裁最高赔偿金额500,000加元，含仲裁费用等）
3.向银行服务与投资调解专员(OBSI)提交申诉（最高赔偿金额350,000加元）
4.采取法律诉讼
破产清偿：受IIROC监管的公司破产或因破产而停止运营，由加拿大投资者保护基金（CIPF）为投资者提供保护。
联系方式
地址：Suite 2000, 121 King Street West，Toronto, Ontario, M5H 3T9
电话：(416) 364-6133
免费热线：1.877.442.4322
传真：(416) 364-0753
邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca
相关链接
魁北克AMF：http://www.lautorite.qc.ca
加拿大替代争议解决仲裁委员会：http://adrchambers.com
加拿大商事仲裁中心：http://www.ccac-adr.org/en
银行服务与投资调解专员：http://www.obsi.ca
加拿大投资者保护基金：http://www.cipf.ca.
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The Investment Industry Regulatory Organization of Canada
http://www.iiroc.ca
简介
关于IIROC
加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效以及竞争力的资本市场。
我们的价值观
诚实：坚持公平和专业精神，遵守道德
负责：及时，高效处理事务
积极：接纳创新，用于迎接挑战。寻求多方合作
监管与投诉
一、受监管机构查询链接：http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx
二、如何投诉：
1.所有受IIROC监管的机构/个人都必须遵守IIROC对于处理投诉的规定：
关于服务类的投诉，IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。
关于账户违规类的投诉，受监管机构必须：在五个工作日内受理投诉；在90内给到最终处理结果，其中须包含：投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由，如果对结果不满意，该向哪些机构申请索赔等信息。
如果在90天内没有收到答复，监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。
2.IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉
向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行，向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例，我们的行为范围为：警告，调查，提出正式程序和听证。
投诉方式：
电话：1-877-442-4322.
邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca（请附上个人联系电话）
在线投诉：https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp
投诉表格PDF：http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf
注：IIROC不是争端解决机构，不处理索赔申诉，但是无论是否受IIROC监管的公司，被投诉后，IIROC都会受理。
3.寻求索赔建议：
1.魁北克居民可以向Autorité des marchés financiers (AMF)申诉，提供免费调解服务
2.提请仲裁：加拿大替代争议解决仲裁委员会ADR Chambers / 加拿大商事仲裁中心Canadian Commercial Arbitration Centre (CCAC).（仲裁最高赔偿金额500,000加元，含仲裁费用等）
3.向银行服务与投资调解专员(OBSI)提交申诉（最高赔偿金额350,000加元）
4.采取法律诉讼
破产清偿：受IIROC监管的公司破产或因破产而停止运营，由加拿大投资者保护基金（CIPF）为投资者提供保护。
联系方式
地址：Suite 2000, 121 King Street West，Toronto, Ontario, M5H 3T9
电话：(416) 364-6133
免费热线：1.877.442.4322
传真：(416) 364-0753
邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca
相关链接
魁北克AMF：http://www.lautorite.qc.ca
加拿大替代争议解决仲裁委员会：http://adrchambers.com
加拿大商事仲裁中心：http://www.ccac-adr.org/en
银行服务与投资调解专员：http://www.obsi.ca
加拿大投资者保护基金：http://www.cipf.ca.
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