【迪拜金融服务管理局（DFSA）】监管查询 申诉流程(图文)
外汇机构监管机构 2019-08-28 14:11:22 交流微信号：FX263cn 迪拜金融服务管理局 DFSA监管 亚洲地区监管
迪拜金融服务管理局（DFSA）
DuBai Financial Services Authority
http://www.dfsa.ae
简介
迪拜金融服务管理局（简称DFSA）监管580家实体，445家授权公司，117家DNFBPs，16家注册审计师和2家授权市场机构。
DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构，位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。
DFSA的监管授权包括资产管理，银行和信贷服务，证券，集体投资基金，托管和信托服务，商品期货交易，伊斯兰金融，保险，国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DIFC）唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。
监管
1.授权：
授权市场机构（简称AMI）是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所，由DFSA许可和监管。
迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI，即纳斯达克迪拜（以前称为DIFX）和迪拜商品交易所（DME）。
授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同，范围从15,000美元到70,000美元不等
具体申请和收费信息：
http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf
2.注册：
开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册：1.注册审计师；2.指定的非金融业务或专业（DNFBP）
3.认可：
认可机构是在迪拜国际金融中心（DIFC）内部或外部经营的交易所，结算所或结算机构，而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。
认可机构必须缴纳10,000美元的申请费。目前没有定期收费。
4.受监管机构查询：
https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm
受监管机构在线联系列表：
http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm
5.投诉表格链接：
https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints
DFSA受理邮寄投诉信件和电子邮件，受理后会在28天内进行调查评估，28天后会给您最终回复，DFSA不会告知何时开始调查，DFSA只会通知您是否打算对投诉采取进一步行动，或建议采取其他行动。
联系方式
电话： 971 (0)4 362 1500 （周日-周四 8:00-17:00）
传真： 971 (0)4 362 0801
邮箱：markets@dfsa.ae
邮寄地址： DFSA, Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE
相关链接
迪拜国际金融中心（DIFC）：https://www.difc.ae
争议解决机构（DRA）：http://www.dra.ae （负责DIFC的独立行政和执法）
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DuBai Financial Services Authority
http://www.dfsa.ae
简介
迪拜金融服务管理局（简称DFSA）监管580家实体，445家授权公司，117家DNFBPs，16家注册审计师和2家授权市场机构。
DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构，位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。
DFSA的监管授权包括资产管理，银行和信贷服务，证券，集体投资基金，托管和信托服务，商品期货交易，伊斯兰金融，保险，国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DIFC）唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。
监管
1.授权：
授权市场机构（简称AMI）是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所，由DFSA许可和监管。
迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI，即纳斯达克迪拜（以前称为DIFX）和迪拜商品交易所（DME）。
授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同，范围从15,000美元到70,000美元不等
具体申请和收费信息：
http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf
2.注册：
开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册：1.注册审计师；2.指定的非金融业务或专业（DNFBP）
3.认可：
认可机构是在迪拜国际金融中心（DIFC）内部或外部经营的交易所，结算所或结算机构，而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。
认可机构必须缴纳10,000美元的申请费。目前没有定期收费。
4.受监管机构查询：
https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm
受监管机构在线联系列表：
http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm
5.投诉表格链接：
https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints
DFSA受理邮寄投诉信件和电子邮件，受理后会在28天内进行调查评估，28天后会给您最终回复，DFSA不会告知何时开始调查，DFSA只会通知您是否打算对投诉采取进一步行动，或建议采取其他行动。
联系方式
电话： 971 (0)4 362 1500 （周日-周四 8:00-17:00）
传真： 971 (0)4 362 0801
邮箱：markets@dfsa.ae
邮寄地址： DFSA, Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE
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争议解决机构（DRA）：http://www.dra.ae （负责DIFC的独立行政和执法）
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