英国外汇监管FCA的由来——如何保障投资权益及FSCS的补偿范畴
外汇小助手监管法规 2019-07-09 16:07:03 交流微信号：FX263cn 英国外汇监管 FCA
3.外部尽责调查，包括找有资质的第三方对核准人进行资信参考和背景调查。
4.整个申请流程大概会需要3个月的时间，同时会需要得到您的确认。这个时间跨度的设定在于客户提供的信息是正确的，适当的，还有FCA政府部门。
申请FCA伞型执照的关键点和要求:
托管／伞型监管公司
任命公司作为任命代表
任命核准人
当前业务的安排要根据英国的实体开展的市场和经营范围。
公司和客户都需要绝对保密。 想要成功的申请取决于核准人的职责，客户的公司，业务和运营模式。 提供可以在英国开展业务的伞型牌照，和通过MiFID护照在其他欧洲经济区国家的具体业务。 伞型监管公司必须确保它旗下的伞型机构也要遵循其他地区的监管要求，例如：亚洲或欧盟。所以伞型机构会被要求做一个合格的合法的咨询机构，这些也会被总结到一个恰当的文件中。 伞型监管公司无权从事其任命代表的零售商业务。 伞型监管公司了解只有核准人才可以进行监管活动。 伞型监管公司应该提供适当的专业赔偿保险证据。
英国FCA对FSCS/ 对投资者补偿
FSCS（Financial Services Compensation Scheme）对投资者与交易商之间的权益，为投资者进行如交易商倒闭，造成未清算债务时，提供补偿服务。
补偿只限于授权（Authorised）的公司，并不包括EEA 授权。
FSCS对投资者的地区性没有规定，但需注意交易商本身公司架构是否受英国FCA正规监管，补偿类型也有所规定：
Banks and Building Societies（银行与建筑合作社）
Credit Unions（信用合作社）
Insurance（保险公司）
Home Finance (including mortgage advice) （家庭财务）
Investments（投资）
Pensions（养老基金）
Endowments（捐赠基金）
【版权声明】
本文仅代表作者观点，不代表本站立场。Fx263.com对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证，且不构成任何投资建议，请读者仅作参考，并自行承担全部风险与责任。Fx263.com作为信息内容发布平台，页面展示内容的目的在于传播更多信息，不代表Fx263.com立场；本站会员及自媒体人所发的稿件所载明的信息与本网无关，如文章涉及版权，请联系本站处理。
【风险提示】
请通过正规渠道参与外汇保证金交易。目前通过网络平台提供、参与外汇保证金交易均属非法。请提高意识，谨防损失！外汇、贵金属和差价合约（OTC场外交易）是杠杆产品，存在较高的风险，可能会导致亏损您的投资本金，请理性投资。