交易商315：美国最大零售外汇交易商也被罚款？

双十一刚刚过去不久，大家的假期过得怎么样呢？在大家放假期间，我为大家整理了最近两周发布的最新违规平台信息，其中不乏一些耳熟能详的大公司。再次提醒大家一定擦亮眼睛，谨防上当，下面我们一起看看都有哪些公司吧！

 

 

一. 英国金融行为监管局（ FCA ）揭露的平台

1. 未经注册，违规交易

 

 

 

 

以上均为英国金融行为监管局（ FCA ）披露的违规平台名单，请大家认准这些公司的名称，不要与之交易。

2. 未经授权，冒用牌照

 

 

以上公司均由英国金融行为监管局认证为冒牌公司，他们套用了别家公司的牌照甚至网站，当遇到这些平台时，大家要仔细对照上面的信息，不要与正规平台的混淆哦！

 

二. 由新西兰金融市场管理局（ FMA ）揭露的平台

未经注册，违规交易

 

 

新西兰金融市场管理局（ FMA ）日前建议提醒公众，在与一家名为 Investam HK 的实体打交道时要谨慎。该实体未在新西兰金融服务提供商注册处（ FSPR ）注册，也不是在新西兰注册的公司。FMA 怀疑其存在欺诈嫌疑，请投资者注意警惕这个平台。

 

三. 由澳大利亚证券和投资委员会（ ASIC ）揭露的平台

违反规定，惨遭罚款

 

 

Australia and New Zealand Banking Group 有限公司 （ ANZ ），是有许可证的公司，其许可证是由澳大利亚证券和投资委员会（ ASIC ）颁发的。但是近日，因为该公司违反了规则，而被澳大利亚联邦法院判定罚款 1,000 万澳元。

据悉，该公司雇佣的律师曾明确向Australia and New Zealand Banking Group 有限公司指出过，如果在以相同客户名持有的两个账户之间进行定期付款（同名费），则银行无权向客户收取交易费。尽管如此，该公司还是非法向客户索取了同名费。

因此，Australia and New Zealand Banking Group 有限公司违反了《澳大利亚证券和投资委员会法》（ASIC Act）。法院下令该银行支付 1,000 万澳元的罚款。

澳新银行此举影响了约 6,900 名客户。ANZ向这些客户非法收取了310万澳元。 该银行已向其中一些受影响的客户支付了250万澳元的补偿。

 

四. 由美国商品期货交易委员会（ CFTC ）揭露的平台

违规操作，惨遭罚款

 

 

以上几家公司均获得了 CFTC 的许可证，但是由于他们违反了 CFTC 的规定，而惨遭惩罚。

Gain Capital Group，美国最大的零售外汇经纪商，被责令支付30万美元的民事罚款，以了结 CFTC 的指控。由于 Gain Capital Group 的失误，该账户损失了70万美元。

该客户是由伊利诺伊州的经纪商 Mark Miller 及其公司 Foremost Trading 介绍给 Gain Capital Group 的。Foremost Trading 是 Gain Capital Group 的独立介绍经纪商，而 Miller 是 Foremost Trading 最大的股东，他在2014年2月1日至2016年8月31日之间进行了一系列未经授权的交易。

CFT C指称 Miller 是通 过Foremost Trading 介绍给 Gain Capital 的客户帐户进行这些交易的。监管机构称，Miller 在给 Gain Capital 的报告中动了手脚，伪造了一部分信息，并挪用了客户资金，这使该账户损失了至少70万美元。

Gain Capital 也因此被指控未能监督 Miller，导致他的欺诈行为持续了这么多年。据 CFTC，如果Gain Capital 的雇员对 Miller 的工作进行了认真的审查，骗局早就被识破了。

同时，美国商品期货交易委员会正与多尼诺（ Thomas Donino ）及其所在的公司 FNY Partners Fund LP 进行和解。此前，多尼诺被控操纵竞价或要约，目的是在执行前取消竞价或要约。

CFTC 对多尼诺处以13.5万美元的民事罚款，并暂停其交易3个月。

监管机构认为，FNY Partners Fund LP 对多尼诺的欺骗行为负有责任，因此 CFTC 对该公司处以45万美元的罚款。

Volantis Escrow Platform LLC和Morgan Stanley Capital Services LLC，这两家公司同样因为一些违规操作，而受到了制裁。

 

五. 由塞浦路斯证券交易委员会（ CySEC ）揭露的平台

违规操作，惨遭罚款

 

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对 FXGM 的总公司 Depaho 有限公司处以 27,000 欧元的罚款。塞浦路斯监管机构宣称，这家公司违反了投资法规。

CySEC 调查之后发现，该公司的违规行为发生在2018年1月至2019年7月之间。

关于 Royal Forex 有限公司，2015就拿到了塞浦路斯证券交易委员会颁发的许可证，但是因为违规操作，上周二该公司已向塞浦路斯证券交易委员会上交了27万欧元的罚款。

 

六. 由法国金融市场管理局（ AMF ）揭露的平台

未经授权，违规交易

 

 

该机构发现，这些实体在未经授权的情况下有意与投资者进行交易，存在欺诈嫌疑。这些机构的详细信息如上，请大家小心。

 

以上就是最近违规平台的汇总啦，如果大家对哪个违规平台感兴趣的话，欢迎在评论区讨论哦！