华安证券栽了！新三板督导不力被责令整改，原项目负责人仍被追责

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撰稿|浑水研究院市值研究中心|李肖

近日，因在4年前督导新三板公司过程中未尽责，安徽券商华安证券被责令改正，同时，该“问题项目”前负责人，目前正在另一家上市公司担任董秘，也因此事被问责。

督导不够尽责，对员工缺乏约束

11月9日，华安证券发布公告称，公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。

公告显示，华安证券在负责湖南奥莎动力（下称奥莎动力）集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，主要存在两大问题：

一、尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；

二、公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

上述行为违反多项规定，安徽证监局决定对华安公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求公司在限定时间内对上述问题进行整改，并报送整改报告。

前项目负责人5年内“禁足”投行业务

华安证券被罚，此前的项目负责人也被席卷进来。

11月6日，证监会安徽监管局官网一则通告显示，时任华安证券投行部业务总监杨成虎，在其负责奥莎动力挂牌申请和持续督导工作中，存在尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责的情形。

因此杨成虎被认定为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

杨成虎1979年3月出生，拥有注册税务师、注册会计师、律师执业资格。

曾于2015年3月至2018年1月先后任职于华安证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司投资银行部；

2018年2月至2019年8月任华龙证券股份有限公司北京分公司执行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副总经理，同时兼任董秘一职。

年报“难产”，奥莎动力负面不断

公开资料显示，奥莎动力成立于1998年，从事电梯研发、制造、销售、安装、维修服务、立体停车设备以及曳引机和永磁无刷直流电机生产。

2016年8月22日，奥莎动力在新三板挂牌上市，当时主办券商就是华安证券。

不过，在2017年12月27日，奥莎动力与华安证券解除持续督导协议，双方合作只维持了一年。

据有关媒体报道，奥莎动力原定于2019年4月25日披露2018年年度报告，但是期间因不明原因一度延期，直到现在，奥莎动力2018年年度报告也未发布。

与此同时，2019年2月22日，奥莎动力实控人、董事长被中国证券监督管理委员会立案调查。奥莎动力还曾因涉嫌信息披露违法违规，被监管部门立案调查。

2019年12月23日，湖南证监局披露对奥莎动力及时任当事人的处罚决定，认定奥莎动力存在虚增营业收入和信息披露违规等违法事实。

也因此，湖南证监局对奥莎动力给予警告，责令改正，并处以罚款30万元，同时对公司实控人、时任董事长李汉军处以罚款20万元，时任财务负责人刘梅芬处以罚款5万元。

据统计，近两年来，奥莎动力坏消息频传，包括涉及诉讼、公司及高管被列为失信执行人、董事辞职、停牌进展甚至公司停工停产的风险提示。

奥莎动力自己都表示，公司面临重大债务风险、治理及经营风险，持续经营能力存在重大不确定性。