新三板迎来一系列改革举措 第33位成员正式加入精选层

最新政策

完善挂牌审查规则 提升审查效率和透明度

11月6日，全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》，自2021年1月1日起实施，以及经修订的《挂牌申请材料受理检查要点》，自发布日起实施。

据悉，本次发布的《挂牌审查1号指引》对15个重要事项的相关要求作了进一步的明确和细化，其中与新三板最新改革成果相关的事项2项，包括公司申请挂牌时的治理要求、关联方与关联交易披露要求，确保与持续监管要求保持一致。此外，还包括了财务规范性相关的4个事项、中小企业经营风险相关披露的5个事项，以及对公司规范运作可能产生影响的4个事项。

据了解，为进一步优化市场服务，便利申请挂牌公司申报文件，经修订后的《挂牌申请材料受理检查要点》中主要完善了四方面的内容，一是对股东超200人申请挂牌公司申报文件目录与股东200人以下申请挂牌公司的目录进行合并，相应增加对申报文件格式的总体要求。二是对股东会决议、董事会决议、验资报告等16个条目进行了简化。三是新增定向发行说明书、表决权差异安排等6个条目的检查要求。四是结合上位规则的修订，修改了董事、监事、高级管理人员持股情况、尽职调查报告等6个条目的内容。

实施建筑业和卫生业信披指引

11月6日，全国股转公司发布了建筑行业、卫生行业信息披露指引，自发布日起实施。指引重点要求相关行业挂牌公司和申请挂牌公司披露对投资者决策有重大影响的行业经营性信息，充分、准确揭示公司投资价值和风险因素。其中关于公开转让说明书信息披露的要求适用于申请挂牌公司；持续信息披露的要求适用于创新层、精选层公司，并鼓励基础层公司参照执行。

据了解，本次发布实施的两个行业信息披露指引针对公司所在行业的经营特点，从财务与非财务信息、定性与定量、价值与风险等多角度明确了披露要求，规定了行业关键指标及差异化信息披露的标准。其中包括三方面特点：一是聚焦于建筑和卫生行业公司突出的风险及特征，明确披露要求，提高信息披露有效性；二是突出信息披露重点，着力降低投资者信息收集成本；三是分类施策，便利挂牌公司和申请挂牌公司控制信息披露成本。

市场动向

10月监管情况：65家企业因信披被处分

11月6日，全国股转公司发布了2020年10月新三板挂牌公司及相关主体的监管情况通报，对未按期披露定期报告的挂牌公司和相关责任主体及3宗其他违规行为给予纪律处分；对86宗违规行为采取自律监管措施，其中68宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，18宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

据悉，未按期披露定期报告的65家挂牌公司曾发布延期披露年度报告的临时公告及中介机构的专项意见，但截至6月30日，仍未编制并披露2019年年度报告。65家公司的董事长、董事会秘书未能忠实勤勉地履行职责。全国股转公司根据有关规定，对65家挂牌公司及其时任董事长给予公开谴责的纪律处分，对时任董事会秘书采取出具警示函的自律监管措施。

6家新三板公司预告全年业绩

据东方财富Choice统计数据显示，截至11月4日，已有6家新三板公司发布了2020年全年业绩预告，其中龙泰家居是新三板精选层公司，并已在申报精选层挂牌时已披露业绩预告，其他5家公司分别为精密科技、凯盛新材、晓鸣农牧、万辰生物、三科股份。

据6家公司披露信息显示，龙泰家居前三季度营收和净利润分别增长10.12%和13.02%;晓鸣农牧受疫情影响较为严重，其预计全年营收增长0.13%-1.24%，净利润下降49.67%至44.24%；精密科技、凯盛新材、万辰生物预计净利润增长上限均超过20%；三科股份预计2020年实现净利润2000万元至2400万元，同比增长120.96%至145.15%。

企业动态

万通液压今日正式挂牌精选层

11月9日，万通液压正式挂牌新三板精选层，成为精选层第33家企业，其初始发行1400万股，发行价格8元/股，实际募集资金总额1.12亿元。万通液压是山东省科学技术厅等主管部门认定的高新技术企业、省级创新型企业、品牌建设典范企业、专利建设示范企业，其是国内中高压油缸的专业供应商，一直致力于液压行业高端领域的研发和应用。

据了解，此前万通液压在申报精选层时，曾因实控人被冒名登记等事项首次上会审查未通过，经回应审查问题后二度上会成功过会。据悉，本次万通液压将使用部分募集资金用于公司项目建设用途，还将用于年产7000套挖掘机专用高压油缸项目、液压技术研发中心项目及补充流动资金。

成大生物终止在新三板挂牌

11月5日，辽宁成大发布公告称，公司控股子公司成大生物收到全国股转公司出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，成大生物股票自2020年11月6日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。

据悉，此前辽宁成大拟拆分成大生物至科创板上市并已通过上交所科创板上市委员会首发上市申请。资料显示，成大生物主营业务为人用疫苗的研发、生产及销售，主要产品为人用狂犬疫苗、人用乙脑灭活疫苗等，目前成大生物已在细分疫苗行业积累了丰富的专业知识和技术经验，行业地位较为突出。