【香港证券及期货事务监察委员会（SFC）】SFC监管查询网站
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）
http://www.sfc.hk/web/EN
温馨提示
问：黄金或本地伦敦金买卖是否由证监会监管？
答：不是。证监会主要负责监管香港的证券、期货及非银行零售杠杆式外汇市场。现货贵金属买卖并不受证监会监管。
简介
证券及期货事务监察委员会（证监会）于 1989 年成立，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。
《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。本会独立于香港特别行政区政府运作，而经费主要来自交易征费及牌照费用。
证监会作为国际金融中心的金融监管机构，一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障。
职责
维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。
我们的工作范畴包括：
1.制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为；
2.向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管；
3.监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设；
4.预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件；
5.监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现；
6.与本地及海外的监管机构合作并提供支援；及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任
证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作，确保市场参与者秉持优良操守，并遏止金融罪行及失当行为。
监管查询
1.SFC的监管对象：
从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务；投资产品；上市公司；香港交易及结算所有限公司（香港交易所）；自动化交易服务提供者；认可股份登记机构；投资者赔偿有限公司；市场参与者（包括投资者）
2.监管措施：
评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。
3.查询监管链接：http://www.sfc.hk/publicregWeb?locale=zh
查看是否有外汇资质：受监管活动包含“杠杆式外汇交易”（Leveraged Foreign Exchange Trading）
投诉索赔
1.如何投诉：
填妥网上投诉表格，说明理据：
致函本会，地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼；或电邮至complaint@sfc.hk；或传真至 852 2524 3718；或致电 852 2231 1222（选取所需语言后按2字）与我们预约会面时间。
若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动，请填妥“投诉无牌公司表格＂
你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册，查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。
证监会可以对持牌人采取纪律处分行动或检控违规者。但证监会并没有法律权力发出赔偿令，亦不能就投资者与第三方之间的纠纷作出仲裁。
2.索赔
投资者赔偿有限公司（Investor Compensation Company Limited）
负责处理投资者赔偿基金的有关申索而成立。我们是证券及期货事务监察委员会的全资附属公司。
我们的工作是接收、评核及裁定向赔偿基金提出的申索，向申索人支付赔偿金额，以及向违规的持牌中介人及认可财务机构追讨赔偿，这些中介人及机构包括：
就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人，或就证券保证金融资获发牌的中介人，或提供证券保证金融资的认可财务机构。
投资者赔偿基金的赔偿上限是多少？
如果涉及证券或期货合约的损失，最高赔偿为150,000港元（以每名申索人计算）；如果你拥有联名帐户，每名帐户持有人的赔偿上限是150,000港元。
联系方式
地址：证券及期货事务监察委员会，香港皇后大道中2号，长江集团中心35楼
咨询电话： 852 2231 1222
传真： 852 2521 7836
相关链接
香港公司注册查询：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/
钱家有道：http://sc.thechinfamily.hk/
金融纠纷调解中心：http://www.fdrc.org.hk/
投资者赔偿有限公司：http://www.hkicc.org.hk/
香港交易所：http://www.hkex.com.hk/chi/
国际证监会组织：http://www.iosco.org/
中国证券监督管理委员会：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/
常见问题解答：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/
其他金融机构列表：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html
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